6月30日，江苏证监局连发4张罚单，直指东海期货存在多项违法违规问题，并依法对其采取监管谈话措施，同时3名相关负责人被采取出具警示函的追责措施，进一步压实机构及从业人员履职责任。
公告显示，经查，东海期货在部分资产管理计划运作过程中未按照审慎经营原则有效防范和控制风险，未切实履行主动管理职责，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第三条、第四十七条第三项的规定。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第七十八条的规定，江苏证监局决定对东海期货采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本次监管处罚坚持“追责到人”，同步对涉事业务相关负责人落实问责机制。其中，东海期货时任分管资产管理业务的副总经理邱海翔，对公司上述行为负有直接主管责任，被采取出具警示函的监督管理措施。另外，相关资管计划投资经理苏振军、孙明喆作为一线履职人员，对上述相关违规行为负有直接责任，亦被分别出具警示函。
公开资料显示，东海期货前身为1993年成立的建证期货经纪有限公司（原常州建证期货公司），该公司由原江苏常信与常州建证两家期货公司于1999年10月合并重组形成。2006年10月控股股东变更为东海证券，2007年8月增资至1.2亿元并更名现用名称。股权结构方面，东海证券持股60%，常州市城市建设（集团）有限公司、江苏苏豪国际集团股份有限公司分别持股20%。
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